乐鑫科技:招商证券股份有限公司关于乐鑫信息科-中国科技信息杂志社投稿

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乐鑫科技:招商证券股份有限公司关于乐鑫信息科

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招商证券股份有限公司

关于乐鑫信息科技(上海)股份有限公司

2020年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，招商证券股份有限公司(以下简称"保荐机构")作为乐鑫信息科技(上海)股份有限公司(以下简称"乐鑫科技"、"公司")持续督导工作的保荐机构，负责乐鑫科技上市后的持续督导工作，并出具本持股督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号工作内容持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并保荐机构已建立健全并有效执行了持

1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作续督导制度，并制定了相应的工作计

计划划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作保荐机构已与乐鑫科技签订《保荐协

开始前，与上市公司或相关当事人签署持续议》，该协议明确了双方在持续督导期

2 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利间的权利和义务，并报上海证券交易

义务，并报上海证券交易所备案所备案

保荐机构通过日常沟通、定期或不定

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职期回访、现场检查等方式，了解乐鑫

3 调查等方式开展持续督导工作科技业务情况，对乐鑫科技开展了持

续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违乐鑫科技在持续督导期间未发生按有

法违规事项公开发表声明的，应于披露前向

4 上海证券交易所报告，并经上海证券交易所关规定须保荐机构公开发表声明的违

审核后在指定媒体上公告法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现乐鑫科技在持续督导期间未发生违法

5 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或违规或违背承诺等事项

应当发现之日起五个工作日内向上海证券

交易所报告，报告内容包括上市公司或相关

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具

体情况，保荐人采取的督导措施等

在持续督导期间，保荐机构督导乐鑫

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人科技及其董事、监事、高级管理人员

员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交遵守法律、法规、部门规章和上海证

6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并券交易所发布的业务规则及其他规范

切实履行其所做出的各项承诺性文件，切实履行其所做出的各项承

诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治保荐机构督促乐鑫科技依照相关规定

理制度，包括但不限于股东大会、董事会、

7 监事会议事规则以及董事、监事和高级管理健全完善公司治理制度，并严格执行

人员的行为规范等公司治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制保荐机构对乐鑫科技的内控制度的设

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算计、实施和有效性进行了核查，乐鑫

制度和内部审计制度，以及募集资金使用、

8 关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交科技的内控制度符合相关法规要求并

易、对子公司的控制等重大经营决策的程序得到了有效执行，能够保证公司的规

与规则等范运行

督导上市公司建立健全并有效执行信息披

露制度，审阅信息披露文件及其他相关文保荐机构督促乐鑫科技严格执行信息

9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证券披露制度，审阅信息披露文件及其他

交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性相关文件

陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监保荐机构对乐鑫科技的信息披露文件

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

10 前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督进行了审阅，不存在应及时向上海证

促公司予以更正或补充，公司不予更正或补券交易所报告的情况

文章来源：《中国科技信息》网址: http://www.zgkjxx.cn/zonghexinwen/2020/0801/521.html